為進一步動員和整合社會資源，共同開展資本市場前沿性、理論性和重大性問題研究，助力資本市場全面深化改革和健康發展，上海證券交易所即日起啟動2021年（第29期）上證聯合研究計劃課題承接方征集工作。現將相關事項通知如下：

　　一、選題及方向

　　本期上證聯合研究計劃課題研究共12項，具體題目及選題建議如下。

　　1、科創板招股說明書披露內容與格式優化研究

　　選題建議：深入分析目前科創板申報企業招股說明書（申報稿）的信息披露現狀及不足，基于信息披露針對性與有效性的原則，研究進一步完善招股說明書披露內容與格式準則、提升信息披露質量的相關舉措。

　　2、科創板發行條件中內控制度類規范標準研究

　　選題建議：根據目前科創板申報企業的業務特點和內控制度建設現狀，系統梳理審核過程中涉及發行上市條件的內控制度類重點問題，分行業細化內控制度健全且被有效執行的標準和要求，增強上市標準的公開、透明、可預期。

　　3、科創板支持科技自立自強的效果分析

　　選題建議：深入分析科創板對加快推動我國科技自立自強、科學技術創新質效的效果和不足，并從制度供給和機制優化層面，研究科創板更好地支持國家科技創新的針對性措施。

　　4、我國上市公司實現“雙碳”目標的路徑研究

　　選題建議：基于我國上市公司碳減排的現狀和不足，探討構建上市公司碳達峰、碳中和的整體規劃、分階段實施路徑及配套保障措施，為上市公司開展綠色經營、做好ESG信息披露，實現碳達峰、碳中和提供指引和保障。

　　5、上市公司董監高的勤勉義務履行與責任承擔的研究

　　選題建議：從法理角度出發，剖析上市公司董監高法定履職義務、勤勉義務的內涵。從監管實踐出發，梳理并分析上市公司董監高違規的案例，研究上市公司與控股股東、實控人、董監高之間責任、董監高內部責任的推定與區分的原則、范圍、標準等。

　　6、上市高新技術企業綜合績效監測評價

　　選題建議：研究資本市場對高新技術企業發展的促進作用、對高新技術產業和區域創新發展的帶動作用，分析上市高新技術企業成長發展與創新績效等，形成有針對性、可操作的政策建議。

　　7、關于新發展階段加強債券市場法治建設的基礎問題研究

　　選題建議：從法理角度研究公司債券的內涵、外延以及公開、非公開發行等問題。參考境外成熟債券市場的宏觀審慎監管、微觀行為監管等安排，提出夯實國內債券市場監管基礎、提升債券市場統一監管水平的監管框架與舉措構想。從債券發行、交易、上市及違約處置等環節進行理論和實證分析，開展基礎制度的架構及體系研究，提出加強債券市場法治建設的具體建議。

　　8、REITs治理機制與擴募行為的國際比較及經驗借鑒

　　選題建議：通過對美國、香港、新加坡、印度、澳大利亞等主要REITs市場的研究，總結REITs市場的制度特征及實踐經驗，同時結合A股上市公司監管的實踐經驗，分析我國基礎設施REITs治理結構優化的可行路徑、擴募及資產收購行為的監管要點，并從業務實踐和規則建設等方面提出相關建議。

　　9、期權跨品種、跨市場風險監控協作機制研究

　　選題建議：根據中國場內、場外期權市場協調發展的目標和要求，分析場內、場外期權的風險監控預警現狀和不足，研究期權跨品種（場內股票期權與股指期權）、跨市場（場內期權與場外期權）風險監控預警協作機制，構建場內、場外期權市場風險監控統一預警體系。

　　10、交易監管數字化轉型研究

　　選題建議：基于最新的數字化技術，深入分析證券投資者行為與賬戶之間可能存在的關聯關系，探討證券賬戶交易關聯分析的新角度和新方法。

　　11、交易所競爭力分析

　　選題建議：梳理全球交易所發展歷程、發展現狀和驅動因素，總結發展特點和趨勢，構建全球交易所競爭力評價指標體系，并實證分析全球主要交易所綜合實力。結合當前境內外宏觀經濟金融形勢，剖析國內交易所的競爭力短板，研究提升國內交易所競爭力、實現高質量發展的可行性措施。

　　12、其他資本市場改革發展創新相關重大問題

　　二、征集說明

　　1、課題申報需以單位名義進行，不接受個人名義申報。歡迎證券公司、基金管理公司、高等院校、科研院所、會計師事務所、律師事務所等進行申報。

　　2、每項課題研究經費15萬元，申報單位應根據實際需要，在課題經費范圍內編制合理的經費預算。

　　3、申報單位應保證課題研究人員符合以下條件：（1）具有從事相關研究或實務工作的經歷；（2）具有較強的科研能力；（3）有充足的時間從事課題研究工作。

　　4、申報單位須提交的材料包括：

　　（1）營業執照或事業單位法人證書復印件；

　　（2）《2021年（第29期）上證聯合研究計劃課題申請書》（見附件1）；

　　（3）經費預算明細表（見附件2）。

　　上述材料一式兩份（以上材料均須加蓋單位公章），請將紙質申請材料密封郵寄至上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所26樓東塔北區，并將申請材料電子掃描文檔發送至課題管理郵箱（[email protected]）。

　　5、課題申報截止日為2021年9月19日24時。

　　三、基本要求

　　1、上海證券交易所將按照“公開征集、單位申報、專家評審、擇優選取”的原則，通過專家評審的方式對各單位提交的申報材料進行評審，擇優確定課題承接方。

　　2、上海證券交易所將與課題承接方簽訂相關研究協議。課題研究期限為簽訂協議之日起6個月。

　　3、課題承接方應保證課題研究的科學性、規范性、創新性和實用性，研究成果不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，符合國家有關保密規定和有關行業政策。

　　四、聯系方式

　　聯系人：張老師

　　聯系電話：021-68602702

　　聯系地址：上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所

　　電子郵箱：[email protected]

　　附件1：2021年（第29期）上證聯合研究計劃課題申請書

　　附件2：經費預算明細表

　　上海證券交易所

　　2021年8月20日