上證函〔2015〕157號(hào)
 

各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
 

　　為便利投資者辦理股票期權(quán)臨柜開(kāi)戶業(yè)務(wù)，各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡量做到合格投資者一次臨柜即可完成開(kāi)戶流程。上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
 

　　一、投資者參加并通過(guò)相應(yīng)等級(jí)的知識(shí)測(cè)試的，可以直接向期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相應(yīng)等級(jí)的交易權(quán)限，并填寫(xiě)期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表提交期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后續(xù)審核。
 

　　二、投資者可以在通過(guò)相應(yīng)等級(jí)知識(shí)測(cè)試并申請(qǐng)相應(yīng)等級(jí)交易權(quán)限的同時(shí)，當(dāng)場(chǎng)簽署開(kāi)戶申請(qǐng)表、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶必備文件，一次臨柜完成開(kāi)戶相關(guān)文件的填寫(xiě)和單方簽署。但期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在完成后續(xù)審核之前，不得進(jìn)行簽署，并應(yīng)當(dāng)充分告知投資者開(kāi)戶相關(guān)文件需經(jīng)期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)完成后續(xù)審核并簽署后方可生效。
 

　　三、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性評(píng)估及交易權(quán)限分級(jí)管理等事宜進(jìn)行審核，經(jīng)總部審核通過(guò)的，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)完成開(kāi)戶相關(guān)文件的簽署，為投資者開(kāi)立衍生品合約賬戶和衍生品保證金賬戶；未通過(guò)相關(guān)審核的，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得對(duì)開(kāi)戶相關(guān)文件進(jìn)行簽署，投資者此前單方簽署的文件即予作廢處理。
 

　　期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將審核及開(kāi)戶結(jié)果告知投資者。
 

　　四、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者參加期權(quán)知識(shí)測(cè)試進(jìn)行的錄音、錄像應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者開(kāi)戶過(guò)程進(jìn)行的錄音、錄像，應(yīng)當(dāng)完整記錄投資者抄寫(xiě)《股票期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》及相關(guān)開(kāi)戶文件中的承諾文字的全過(guò)程，影像應(yīng)清晰、穩(wěn)定、流暢。錄像畫(huà)面應(yīng)從正面或側(cè)面同時(shí)錄入投資者與所簽署文件。
 

　　五、各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》和《關(guān)于投資者開(kāi)立衍生品合約賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》的具體要求，做好期權(quán)投資者臨柜開(kāi)戶工作。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月二十六日