上證函〔2021〕1286號(hào)

各交易參與人：

　　為進(jìn)一步提高市場(chǎng)服務(wù)水平，提升業(yè)務(wù)辦理便利性，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)業(yè)務(wù)辦理將由會(huì)員專(zhuān)區(qū)調(diào)整至業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)平臺(tái)會(huì)員業(yè)務(wù)模塊。涉及調(diào)整的業(yè)務(wù)包括自設(shè)額度申報(bào)和查詢(xún)、最高額度查詢(xún)、特定交易單元的指定、撤銷(xiāo)和查詢(xún)、關(guān)聯(lián)交易單元查詢(xún)、聯(lián)系人名單報(bào)備等。

　　結(jié)合上述調(diào)整，本所修訂了《上海證券交易所證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制交易參與人業(yè)務(wù)指南》，并更名為“上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第5號(hào)——證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)”，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。本所于2018年4月4日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制交易參與人業(yè)務(wù)指南>的通知》（上證函〔2018〕351號(hào)）同時(shí)廢止。

　　上述業(yè)務(wù)指南全文可至本所官方網(wǎng)站（http://kljrlxs.com）“規(guī)則”-“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢(xún)。

　　特此通知。

　　附件：《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第5號(hào)——證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)》

　　上海證券交易所

　　二○二一年八月四日