上市公司股權(quán)分置改革信息披露工作備忘錄 第十三號

進入股權(quán)分置改革程序的有關(guān)事宜

（2006年12月18日修訂）

為積極、穩(wěn)妥和有序地進行股權(quán)分置改革重點推進階段工作，根據(jù)《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》、《上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合窗口指導(dǎo)和信息披露審核發(fā)現(xiàn)的問題，本所公司管理部特就如下事項提醒保薦機構(gòu)和上市公司注意：

1、上市公司股權(quán)分置改革與重大資產(chǎn)收購、出售結(jié)合的，應(yīng)在與證監(jiān)會預(yù)溝通并獲明確同意后，向本所公司管理部提交進行股權(quán)分置改革的提示性公告和停牌申請。公司股權(quán)分置改革提示性公告應(yīng)明確披露：“公司股權(quán)分置改革擬與重大資產(chǎn)收購、出售相結(jié)合，經(jīng)有關(guān)部門同意，本公司股票將從XX月XX日起停牌，直至公司披露股權(quán)分置改革方案后按規(guī)定復(fù)牌。公司股權(quán)分置改革方案由于尚未最終確定，仍存在取消本次股權(quán)分置改革或者長期無法刊登股權(quán)分置改革方案的可能性，因此公司股票停牌時間可能較長。公司將積極與有關(guān)非流通股股東開展工作，爭取盡快刊登股權(quán)分置改革說明書，特此提醒投資者關(guān)注公司在指定報刊上的信息披露。”

2、根據(jù)“成熟一家、推出一家”的原則，除符合前述規(guī)定的公司以外，其他上市公司均應(yīng)當在股權(quán)分置改革改革方案成熟的情況下，向本所公司管理部直接提交股權(quán)分置改革說明書及相關(guān)文件，并予以披露。

3、上市公司在披露股權(quán)分置改革的相關(guān)文件后，公司董事會應(yīng)當在十日內(nèi)公告非流通股股東與流通股股東溝通協(xié)商的情況和結(jié)果，并申請復(fù)牌。

保薦機構(gòu)和上市公司在使用過程中對本備忘錄如果有任何意見和建議，請及時告訴我們。

聯(lián)系人：王紹斌

聯(lián)系電話：（021）68812547

聯(lián)系信箱：[email protected]

二00六年十二月十八日