上證公告〔2023〕5號

各市場參與人：

　　為了保障全面實行股票發行注冊制的順利開展，規范上海證券交易所（以下簡稱本所）主板和科創板股票發行上市審核、發行承銷、持續監管和交易組織及監管等活動，維護市場秩序，保護投資者合法權益，本所起草了《上海證券交易所股票發行上市審核規則（征求意見稿）》《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則（征求意見稿）》《上海證券交易所上市公司重大資產重組審核規則（征求意見稿）》《上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則（征求意見稿）》，并對《上海證券交易所優先股試點業務實施細則》《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所交易規則》《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）》進行了修訂（詳見附件）。現就上述9項規則向社會公開征求意見。意見反饋截止時間為2023年2月8日。

　　有關意見或建議可通過下列兩種方式提出：一是登錄本所官方網站（網址：http://kljrlxs.com），進入“規則”欄目下的“公開征求意見”專欄提出；二是以書面形式反饋至本所，通信地址：上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所法律事務部，郵政編碼：200127。

　　特此通知。
 

　　附件：

　　1.上海證券交易所股票發行上市審核規則（征求意見稿）

　　2.《上海證券交易所股票發行上市審核規則（征求意見稿）》起草說明

　　3.上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則（征求意見稿）

　　4.《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則（征求意見稿）》起草說明

　　5.上海證券交易所上市公司重大資產重組審核規則（征求意見稿）

　　6.《上海證券交易所上市公司重大資產重組審核規則（征求意見稿）》起草說明

　　7.上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則（征求意見稿）

　　8.《上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則（征求意見稿）》起草說明

　　9.上海證券交易所優先股試點業務實施細則（征求意見稿）

　　10.《上海證券交易所優先股試點業務實施細則（征求意見稿）》起草說明

　　11.上海證券交易所股票上市規則（征求意見稿）

　　12.《上海證券交易所股票上市規則（征求意見稿）》起草說明

　　13.上海證券交易所交易規則（征求意見稿）

　　14.《上海證券交易所交易規則（征求意見稿）》起草說明

　　15.上海證券交易所融資融券交易實施細則（征求意見稿）

　　16.《上海證券交易所融資融券交易實施細則（征求意見稿）》起草說明

　　17.上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）（征求意見稿）

　　18.《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法（試行）（征求意見稿）》起草說明
 

　　上海證券交易所

　　二〇二三年二月一日