2020年7月24日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕52號，以下簡稱《備案規(guī)定》）。為了方便從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)做好備案工作，證監(jiān)會研究制定了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號》，請各信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)對照適用。

　　一、備案系統(tǒng)

　　為了提高備案工作的的便利性和透明度，證監(jiān)會在中國證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺（https://neris.csrc.gov.cn/），開發(fā)建設(shè)了信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案信息采集系統(tǒng)（以下簡稱備案信息采集系統(tǒng)）。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)只需要通過備案信息采集系統(tǒng)報送備案材料，無需再向中國證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部報送其他形式的備案材料。

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在報送備案材料前，需要在政務(wù)服務(wù)平臺首頁組織機構(gòu)注冊欄目注冊賬號，成為政務(wù)服務(wù)平臺用戶。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)以公司名義注冊賬號，且只能注冊一個組織機構(gòu)賬號，統(tǒng)一負責報送本公司備案材料。信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)相關(guān)員工以個人名義注冊個人賬號，并與本公司組織機構(gòu)賬號綁定的，可以協(xié)助填寫或修改備案材料，但仍需使用組織機構(gòu)賬號提交備案材料。

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)不應(yīng)以分公司名義注冊賬號或報送備案材料；子公司從事證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當另行注冊組織機構(gòu)賬號并向證監(jiān)會備案。

　　二、備案類型

　　《備案規(guī)定》規(guī)定了信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)從事證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)首次備案（第9條）、重大事項備案（第16條）和年度備案（第17條）三種備案類型。

　　（一）首次備案。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)從事《備案規(guī)定》第9條所列證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)，進行首次備案。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在本指引發(fā)布前已經(jīng)簽訂服務(wù)協(xié)議，正在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在本指引發(fā)布之日起10個工作日內(nèi)，盡快開展備案工作。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)從事《備案規(guī)定》第9條所列證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)時，只需進行一次首次備案即可，不需要“一事一備”。

　　（二）重大事項備案。已完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)，在發(fā)生《備案規(guī)定》第16條所列重大事項變更時，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)，進行重大事項備案。

　　（三）年度備案。已完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當于每年4月30日前提交年度備案材料。

　　三、備案材料及報送方式

　　首次備案、重大事項備案、年度備案三種備案要求報送的備案材料有所差異，具體如下：

　　（一）首次備案

　　根據(jù)《備案規(guī)定》第10條和第15條的規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)首次備案應(yīng)當報送的材料包括：

　　1.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案表；

　　2.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、在行業(yè)主管部門取得的執(zhí)業(yè)許可或者備案文件；

　　3.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)及其依照本規(guī)定備案的從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分的情況；

　　4.控股股東、實際控制人和從業(yè)人員情況；

　　5.商業(yè)計劃書；

　　6.合規(guī)管理制度；

　　7.產(chǎn)品和服務(wù)情況；

　　8.產(chǎn)品類客戶情況和服務(wù)類客戶情況；

　　9.上一年度財務(wù)報表審計報告。

　　上述各項備案材料的報送方式如下：

　　1.第1項至第5項、第9項，通過備案信息采集系統(tǒng)中備案主體信息欄目，填寫相關(guān)信息，并上傳信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照掃描件，被立案調(diào)查、偵查、處罰及處分情況說明掃描件及上一年度財務(wù)報表審計報告掃描件。

　　2.第6項，通過備案信息采集系統(tǒng)中內(nèi)控合規(guī)管理欄目，填寫相關(guān)信息，并上傳合規(guī)管理制度掃描件。

　　3.第7項，通過備案信息采集系統(tǒng)中產(chǎn)品及服務(wù)信息欄目，填寫相關(guān)信息。

　　4.第8項，通過備案信息采集系統(tǒng)中行業(yè)客戶欄目，填寫相關(guān)信息。

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在備案信息采集系統(tǒng)填報信息時，應(yīng)當認真閱讀《備案規(guī)定》附件《信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案表》的附注說明。

　　（二）重大事項備案

　　《備案規(guī)定》第16條規(guī)定完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)發(fā)生以下重大事項變更的，要進行重大事項備案：

　　1.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)名稱變更；

　　2.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)住所變更；

　　3.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)法定代表人或者主要負責人變更；

　　4.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)質(zhì)量控制負責人變更；

　　5.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)風險控制負責人變更；

　　6.持有信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)百分之五以上股份的股東，實際控制人，及其董事、監(jiān)事或者高級管理人員，合伙人變更；

　　7.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)與證券服務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)的質(zhì)量控制制度、風險控制制度等內(nèi)部管理制度發(fā)生重大變更；

　　8.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)及其依照本規(guī)定備案的從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)立案偵查，以及因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰、監(jiān)督管理措施、自律監(jiān)管措施和紀律處分；

　　9.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)及其依照本規(guī)定備案的從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為與委托人、投資者發(fā)生民事糾紛，進行訴訟或者仲裁；

　　10.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)設(shè)立或撤銷分所或者分支機構(gòu)。

　　完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在發(fā)生上述重大事項變更時，應(yīng)當通過備案信息采集系統(tǒng)中重大事項備案有關(guān)欄目填寫相關(guān)備案信息并報送有關(guān)材料。

　　（三）年度備案

　　《備案規(guī)定》第17條規(guī)定完成首次備案的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當于每年4月30日前通過備案信息采集系統(tǒng)填寫年度備案信息并報送有關(guān)材料。年度備案材料內(nèi)容包括：

　　1.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)基本情況和經(jīng)營情況；

　　2.依照本規(guī)定備案的從業(yè)人員的變動情況；

　　3.內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況和變動情況。

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當保證所報送的備案文件和信息真實、準確、完整。

　　四、備案程序

　　證監(jiān)會科技監(jiān)管局具體負責信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案工作。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)報送備案材料后，證監(jiān)會科技監(jiān)管局將查閱報送的備案材料是否完備且符合規(guī)定。

　　經(jīng)查閱，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)報送的備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，證監(jiān)會在接收備案材料10個工作日內(nèi)，通過備案信息采集系統(tǒng)一次性告知信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)補正備案材料。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當自通知補正之日起10個工作日內(nèi)完成補正。

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案材料完備的，證監(jiān)會自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)完成備案工作。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)可以通過備案信息采集系統(tǒng)查詢備案辦理狀態(tài)。證監(jiān)會將在官網(wǎng)“科技監(jiān)管局”欄目下“信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案”和中國證監(jiān)會政務(wù)服務(wù)平臺備案欄目中公布并定期更新信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)基本情況。

　　五、基金信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)有關(guān)備案安排

　　2019年6月，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令152號，以下簡稱《管理辦法》）正式實施，要求基金信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案。《管理辦法》規(guī)定了具體備案要求，包括首次備案（第47條）、重大事項備案（第48條）以及定期報送相關(guān)資料（第53條）等事項。

　　鑒于部分信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)同時從事證券、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)，為減輕市場機構(gòu)負擔，有必要統(tǒng)一并優(yōu)化相關(guān)工作流程。基金信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當比照本指引有關(guān)備案路徑、材料等要求按規(guī)定開展備案工作；同時從事證券和基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)只需進行一次首次備案即可。

　　六、咨詢途徑

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)在備案過程中，可以通過以下方式進行咨詢：

　　（一）電子郵件咨詢

　　備案業(yè)務(wù)咨詢郵箱：[email protected]

　　備案技術(shù)咨詢郵箱：[email protected]

　　（二）信函咨詢

　　中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局，通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈（郵編：100033）。