上證發〔2022〕119號

各市場參與人：

　　為規范上市公司可轉換公司債券（以下簡稱可轉債）上市與掛牌、轉股、贖回、回售等業務和信息披露行為，充分保護投資者合法權益，促進可轉債市場高質量發展，上海證券交易所（以下簡稱本所）制定了《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號——可轉換公司債券》（詳見附件），現予以發布，并自發布之日起施行。本所于2005年8月1日發布的《關于可轉債回售業務的通知》（上證交字〔2005〕11號）和2022年1月7日發布的《上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號——向特定對象發行可轉換公司債券》（上證發〔2022〕13號）同時廢止。

　　上市公司在本指引發布之日前已披露可轉債實施贖回公告的，可轉債在贖回資金發放日前無需停止交易或者轉讓。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所上市公司自律監管指引第12號——可轉換公司債券

　　上海證券交易所

　　二〇二二年七月二十九日