上證發(fā)〔2020〕91號

各市場參與人：

　　為了明確上海證券交易所（以下簡稱本所）科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券（以下簡稱科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉債）轉股環(huán)節(jié)的投資者適當性管理要求，維護市場秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》等規(guī)定，現(xiàn)就相關事項通知如下：

　　一、科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉債轉股環(huán)節(jié)的投資者適當性管理要求，按照科創(chuàng)板股票的投資者適當性管理要求執(zhí)行。符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求的投資者，方可參與科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉債的轉股。

　　二、相應修訂《向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書必備條款》（以下簡稱《風險揭示書必備條款》），在第十一條后新增一條作為第十二條：“參與科創(chuàng)板可轉債轉股的投資者，應當符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求。投資者不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求的，不能將所持可轉債轉換為股票，投資者需關注并知曉不能轉股可能造成的影響。”修訂后的《風險揭示書必備條款》重新發(fā)布（詳見附件），本所《關于簽署<向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書>相關事項的通知》（上證發(fā)〔2020〕57號，以下簡稱《簽署通知》）所附《風險揭示書必備條款》相應更新。

　　三、投資者參與本所上市公司向不特定對象發(fā)行的可轉債申購、交易的，應當按照《簽署通知》的規(guī)定，以紙面或者電子形式簽署包含本次修訂后必備條款的風險揭示書。

　　本通知發(fā)布前，投資者已經(jīng)簽署過包含本次修訂前必備條款風險揭示書的，可無需重新簽署。證券公司應當通過短信、電話或者系統(tǒng)提示等適當方式，向投資者充分告知《風險揭示書必備條款》新增提示的科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉債轉股的投資者適當性要求及相關風險，并留存相應記錄。

　　四、本通知自發(fā)布之日起實施。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二〇年十二月四日