上證發(fā)〔2024〕132號

各市場參與人：

為了規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金（以下簡稱ETF）通過上海證券交易所（以下簡稱本所）交易系統(tǒng)開展的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)，優(yōu)化網(wǎng)上現(xiàn)金認購期相關(guān)安排，根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》等規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)是指ETF采用網(wǎng)上發(fā)售方式，投資者通過具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的本所會員（以下簡稱代銷機構(gòu)）以現(xiàn)金形式進行認購，本所提供交易系統(tǒng)支持的業(yè)務(wù)。

二、網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間為網(wǎng)上現(xiàn)金認購日的9:30—11:30、13:00—15:00。

三、基金管理人可以申請變更網(wǎng)上現(xiàn)金認購期，變更后應(yīng)當及時向市場公告。在網(wǎng)上現(xiàn)金認購期內(nèi)的交易日15:30前向本所申請變更網(wǎng)上現(xiàn)金認購終止日的，變更后的終止日最早可為申請日。

四、投資者可以多次提交認購申報。本所交易系統(tǒng)對符合規(guī)定的多次申報總量進行確認，當日認購申報當日15:00之前可以撤單，超過當日15:00則不得撤單。

五、基金管理人選擇1家代銷機構(gòu)作為ETF的發(fā)行協(xié)調(diào)人。基金管理人應(yīng)當與ETF發(fā)行協(xié)調(diào)人自主協(xié)商并簽署協(xié)議，規(guī)范雙方在ETF網(wǎng)上現(xiàn)金認購期間資金流轉(zhuǎn)等相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

六、代銷機構(gòu)發(fā)生當日ETF認購資金交收未到位情況的，應(yīng)當在當日規(guī)定時間內(nèi)向本所提交相關(guān)情況說明。認購日截止后，本所根據(jù)情況說明和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供的資金數(shù)據(jù)，對未到位資金的認購申報進行無效處理。

代銷機構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)未提交情況說明的，本所在該代銷機構(gòu)認購申報的總量范圍內(nèi)，按照申報時間順序從后往前依次進行無效處理，直至其代銷的認購申報總量與實際到位資金相符。相關(guān)法律責(zé)任和后果由代銷機構(gòu)自行承擔。

七、對于存在發(fā)行規(guī)模上限約束的基金，基金管理人應(yīng)當在發(fā)售開始前，在發(fā)售公告或相關(guān)公告中，明確基金的發(fā)售總規(guī)模上限和網(wǎng)上現(xiàn)金認購比例配售的相關(guān)安排，并應(yīng)當在認購期結(jié)束后4個交易日內(nèi)公告網(wǎng)上現(xiàn)金認購上限和配售比例。

基金管理人應(yīng)當在網(wǎng)上現(xiàn)金認購期結(jié)束后第1個交易日向本所提供網(wǎng)上現(xiàn)金認購的配售比例，配售比例為百分比，精確至小數(shù)點后3位。本所對認購資金已到位的網(wǎng)上現(xiàn)金認購申報，按照基金管理人提供的配售比例計算認購份額，并向下個位取整確認。

發(fā)行協(xié)調(diào)人和代銷機構(gòu)應(yīng)當及時將未確認的認購申報款項退還投資者。

八、各會員單位、基金管理人、代銷機構(gòu)、發(fā)行協(xié)調(diào)人及相關(guān)主體違反本通知或者本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定和約定，對違規(guī)主體給予口頭警示、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)等監(jiān)管措施或者紀律處分。

九、本通知自發(fā)布之日起施行，《關(guān)于進一步優(yōu)化交易型開放式指數(shù)基金網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)〔2023〕147號）同時廢止。本所此前相關(guān)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準。

特此通知。

上海證券交易所   

2024年11月1日