上證發(fā)〔2018〕91號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

　　為了規(guī)范證券公司開(kāi)展上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)存托憑證）業(yè)務(wù)，使投資者充分了解中國(guó)存托憑證交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，本所制定了《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》（詳見(jiàn)附件）。現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述必備條款，制定《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》），并嚴(yán)格按照《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證上市交易暫行辦法》的規(guī)定，制定中國(guó)存托憑證投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作制度，向投資者充分揭示中國(guó)存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做好投資者適當(dāng)性管理工作，并且要有切實(shí)措施了解和檢查投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度。

　　自本通知發(fā)布之日起，證券公司可以開(kāi)始與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通中國(guó)存托憑證交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款

　　上海證券交易所

　　二〇一八年十一月二日