發(fā)文：上海證券交易所
文號(hào)：上證發(fā)〔2014〕19號(hào)
日期：2014-04-04
 

各會(huì)員單位、基金管理人及其他市場(chǎng)參與主體：
 

　　為規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）制定了《上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》（詳見附件）。現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
 

　　本所于2013年8月19日發(fā)布的《關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》同時(shí)廢止。
 

　　特此通知。

 

　　上海證券交易所

　　二○一四年四月四日
 

上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等相關(guān)規(guī)定以及上海證券交易所（以下簡稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。
 

　　第二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并存續(xù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。

　　本指引所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是指證券公司或其資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　本指引所稱資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，是指證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃份額以及本所認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。
 

　　第三條 符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者，可以參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
 

　　第四條 本所為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，不表明對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益作出判斷或保證，相關(guān)投資與轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。
 

　　第五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的清算交收事宜，由資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)根據(jù)其規(guī)則辦理。
 

第二章 服務(wù)提供、暫停與終止

　　第六條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將其資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在本所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料：

　　（一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書；

　　（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃核準(zhǔn)或者備案確認(rèn)文件；

　　（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書；

　　（四）資產(chǎn)管理合同；

　　（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金驗(yàn)資報(bào)告；

　　（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管協(xié)議、份額登記證明或其他登記托管證明文件；

　　（七）本所要求的其他材料。

　　資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證其申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
 

　　第七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提交的材料完備的，本所出具可以提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的書面通知。

　　資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到本所書面通知后的10個(gè)交易日內(nèi)，與本所簽訂資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。

　　本所為提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃分配相應(yīng)的證券代碼。
 

　　第八條 資產(chǎn)管理計(jì)劃展期的，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)管理計(jì)劃到期前一個(gè)月前向本所提交展期的合規(guī)說明以及繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的書面通知。

　　資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供的材料完備的，本所為其展期后的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
 

　　第九條 自資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前的第5個(gè)交易日起，本所終止該資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
 

　　第十條 出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以暫停或者提前終止提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

　　（一）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所提交暫停或者終止資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的書面通知，并經(jīng)本所確認(rèn)的；

　　（二）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)違反本所相關(guān)規(guī)定或者資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議的約定的；

　　（三）本所根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要、法律法規(guī)的規(guī)定或監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，決定暫停或者終止提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的；

　　（四）本所規(guī)定的其他情形。
 

　　第十一條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的暫停、恢復(fù)與終止時(shí)間，以本所公告為準(zhǔn)。
 

第三章 業(yè)務(wù)開展

　　第十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，確保參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者符合相關(guān)要求。
 

　　第十三條 通過受讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者，應(yīng)當(dāng)先與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂資產(chǎn)管理合同。
 

　　第十四條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向參與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者全面介紹相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

　　風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款由本所制定。
 

　　第十五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓或本所認(rèn)可的其他轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行。
 

　　第十六條 本所于每個(gè)交易日9:00至16：00接受資產(chǎn)管理計(jì)劃份額協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交申報(bào)。根據(jù)市場(chǎng)情況，本所可以對(duì)業(yè)務(wù)受理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。

　　投資者可以采取書面或互聯(lián)網(wǎng)自助等方式，通過資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所提交成交申報(bào)指令。

　　成交申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、用戶賬號(hào)、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量等內(nèi)容。
 

　　第十七條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓成交申報(bào)的計(jì)價(jià)單位為每100元面值資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的價(jià)格。最小申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同的約定要求。
 

　　第十八條 投資者轉(zhuǎn)讓或受讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，應(yīng)當(dāng)持有相應(yīng)的足額份額或資金。

　　資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資者是否持有足額份額或資金進(jìn)行前端檢查，并確保資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓后份額持有人人數(shù)及單個(gè)投資者持有的份額余額符合中國證監(jiān)會(huì)及本所的相關(guān)規(guī)定。
 

　　第十九條 本所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓成交申報(bào)進(jìn)行形式審核，對(duì)符合規(guī)定的成交申報(bào)予以確認(rèn)。

　　轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)確認(rèn)的成交結(jié)果履行清算交收義務(wù)。
 

　　第二十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。
 

　　第二十一條 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以確定或者調(diào)整資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的申報(bào)時(shí)間、申報(bào)方式、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格限制、申報(bào)內(nèi)容等事項(xiàng)，并向市場(chǎng)公布。
 

第四章 轉(zhuǎn)讓信息

　　第二十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓開始前3個(gè)交易日，向符合條件的投資者披露資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓公告書。
 

　　第二十三條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓期間，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露義務(wù)：

　　（一）通過本所網(wǎng)站或以本所認(rèn)可的其他方式,在當(dāng)日上午9：00前披露資產(chǎn)管理計(jì)劃上一交易日單位凈值、總份額等信息；

　　（二）在其營業(yè)場(chǎng)所置備資產(chǎn)管理計(jì)劃合同、說明書等法律協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，供投資者查詢；

　　（三）按照資產(chǎn)管理合同約定的方式，向投資者提供季度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度資產(chǎn)管理報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和其他信息披露文件；

　　（四）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)告知投資者；

　　（五）中國證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他披露義務(wù)。
 

　　第二十四條 出現(xiàn)下列情形之一的，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額終止轉(zhuǎn)讓前一個(gè)月進(jìn)行公告：

　　（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期臨近期滿而終止轉(zhuǎn)讓；

　　（二）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所申請(qǐng)?zhí)崆敖K止轉(zhuǎn)讓；

　　（三）其他應(yīng)當(dāng)公告的情形。
 

　　第二十五條 本所通過本所網(wǎng)站公布提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的基本信息。

　　每個(gè)交易日數(shù)據(jù)處理結(jié)束后，本所向市場(chǎng)公布資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的證券代碼、轉(zhuǎn)讓簡稱、當(dāng)日成交價(jià)及成交量等信息。
 

第五章 附則

　　第二十六條 本所按轉(zhuǎn)讓金額千萬分之九的標(biāo)準(zhǔn)向轉(zhuǎn)讓雙方收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，最高不超過100元/筆。

　　根據(jù)市場(chǎng)情況，本所可以對(duì)經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
 

　　第二十七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會(huì)及本所相關(guān)規(guī)定的，本所可以視情況采取口頭警示、書面警示等紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，并計(jì)入誠信檔案。
 

　　第二十八條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
 

　　第二十九條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。本所于2013年8月19日發(fā)布的《關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》同時(shí)廢止。



附件：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款