上證函〔2023〕574號

各市場參與人：

　　為進一步優化互聯互通機制，擴大港股通標的范圍，優化交易日歷，上海證券交易所（以下簡稱本所）發布了《上海證券交易所滬港通業務實施辦法（2023年修訂）》及相關配套規則。針對上述安排，本所相應修訂了《上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款》（以下簡稱《指南》），對《指南》附件第1.7項《上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款》予以調整。新修訂的《指南》現予以發布，并自3月13日起施行。為做好有關工作銜接，現將有關事項通知如下：

　　一、請各證券公司對照新版《上海證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款》，及時更新風險揭示書版本。對予首次申請開通相關交易權限的普通投資者，證券公司應當要求其以紙面或電子形式簽署新版風險揭示書，并就相關修改情況向已簽署舊版風險揭示書的投資者予以提示說明。

　　二、本所于2023年2月17日發布的《關于發布<上海證券交易所會員管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年2月修訂）>的通知》（上證函〔2023〕378號，以下簡稱原《通知》）的各項安排將繼續執行。請各證券公司按照原《通知》相關要求做好相關風險揭示工作。

　　三、修訂后的《指南》全文可至本所官方網站（http://kljrlxs.com）“規則”下的“本所業務指南與流程”欄目查詢。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所會員 管理業務指南第2號——風險揭示書必備條款（2023年11月修訂）

　　上海證券交易所

　　二○二三年三月三日