上證發(fā)〔2023〕54號

各市場參與人：

　　根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會 聯(lián)合公告》《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司就擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍、新增港股通交易日等安排對《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，并自2023年3月13日起施行。2022年6月24日發(fā)布的《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款（2022年修訂）》（上證發(fā)〔2022〕97號）同時廢止。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、自本通知發(fā)布之日起，證券公司應(yīng)于營業(yè)場所的顯著位置張貼有關(guān)規(guī)則，并在其網(wǎng)站予以刊登。

　　二、證券公司應(yīng)及時更新《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

　　三、對于新申請開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)充分告知有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署包含修訂后必備條款的委托協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書；對于本通知發(fā)布前已經(jīng)開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)修改情況向已簽署相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的投資者予以提示說明，并留存告知記錄。

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款（2023年修訂）
 

　　上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　二〇二三年三月三日