目 錄

• 總序：加強法治研究，推動法治建設，促進資本市場健康穩定發展..........耿 亮
• 卷首語

[立法理念與技術]

• 金融投資商品統一立法趨勢下“證券”的界定..........陳 潔
• 證券法功能定位演變的國際比較與我國《證券法》的完善..........陸澤峰、李振濤
• 進一步弘揚股權文化，塑造投資者友好型的《證券法》..........劉俊海
• 從簡略式立法到精細化立法--以《公司法》和《證券法》為例..........邢會強
• 證券法的轉型：從傳統有價證券到金融商品--日韓兩國給我們的啟示..........楊 東、劉 磊
• 歐美證券法的最新發展及其對中國證券法制完善之啟示..........李安安

[證券發行]

• 論證券發行監管的改革路徑--兼論“注冊制”的爭論、困境及制度設計..........鄭 彧
• 私募發行“入法”：豁免與監管之平衡..........徐 明、楊柏國
• 走向多層次：非公開發行監管嬗變的現實路徑初探..........王文心
• 股票首發中承銷商與保薦人分離的制度探討..........李有星
• 從私人選擇走向公共選擇--摧毀“保薦合謀”的利益墻..........蔣大興、沈 暉
• 歐盟法律框架下的股本證券國際發行..........Eilís Ferran（著）、羅培新（譯）
• 從二次過會現象談《證券法》等規定的進一步修改與完善..........張詩偉
• 財務信息造假漩渦中的中國企業境外間接上市監管：歷史和前景..........劉 軼

[上市公司監管]

• 敵意并購下目標公司董事的受任人（受托）義務--以開發金控敵意并購金鼎證券為例..........劉連煜
• 上市公司并購重組相關立法存在的問題及修改建議..........潘榮偉、王懷章、張露
• 完善我國大額持股披露制度的若干問題..........張子學
• 選擇性披露管制如何影響美國資本市場--研究述評..........陳秧秧
• 對美國《公平披露規則》的再審視--對Secure Computing Corp.案的具體分析與思考..........王亞楠
• 論證券電子公開說明書之法律監管--兼論《證券法》相關條款的設計..........武俊橋
• 上市公司影子董事制度研究--以規制大股東和實際控制人為視角..........蔣學躍
• 獨立董事vs.控制股東：中國上市公司關聯交易治理實效研究..........曹 理
• 公司類別股的立法規制及修法建議--以類別股股東權的法律保護機制為中心..........沈朝暉
• 多層次資本市場上市公司轉板機制研究..........劉 燊
• 我國證券市場股票虧損退市問題的實證研究--以2008年及之后的虧損退市數量驟減問題為研究中心..........何廷財
• 創業板市場退市制度比較研究..........楊 巍

[證券交易]

• 證券交易異常情況處置的原理及其運用--兼談我國《證券法》相關制度的完善..........盧文道、陳亦聰
• 淺析日本瑞穗證券烏龍指事件背后的法律問題..........上村達男、吳 祺
• 論我國融資融券引入信托機制的創新與缺陷..........李 艷
• 我國轉融通業務的模式選擇與各方法律關系分析..........馬更新、郭淑慧
• 我國金融創新的讓與擔保法律問題分析..........何艷春
• 略論證券交易擔保制度的制定--以讓與擔保制度的引入為例..........牛文婕、趙 剛

[債券制度]

• 公司債券制度的實然與應然--兼談《證券法》的修改..........洪艷蓉
• 交易所公司債券市場發展與《證券法》修改--以公司債發行法律制度為重點..........中信證券股份有限公司法律部
• 論我國《證券法》中公司債券法律制度的適用與完善..........張 媛
• 發行地方政府公債的制度經濟學分析..........王旭坤
• 地方政府債券關系的《證券法》調整..........王建平

[登記結算]

• 從“帳戶權利”到“中介化證券”--《中介化證券實體法公約》核心概念的演變..........劉 燕、樓建波
• 證券無紙化及相應證券監管制度的構建..........趙金龍、宮旭超
• 無紙化之后股份登記的異化與立法變革..........范中超
• 無紙化背景下我國證券登記結算制度的改革與完善..........袁 康

[市場監管]

• 證券監管機構行政執法權行使的理論剖析--以證券市場的現實為背景..........陳儒丹
• 全球金融危機后中美證券稽查執法變革比較研究..........張清華
• 證券交易所及其自律管理行為性質的法理分析..........盧文道
• 對我國證券交易所自律管理地位和紀律處分權的反思--兼論對《證券法》第五章的若干修改建議..........陳 彬
• 《證券法》中投資者適當性規則的構建--兼論資本市場“投資者適當性”的發展..........趙曉鈞
• 比較視野下我國證券公司信息隔離墻的制度現狀及完善..........吳偉央
• 證券公司從業人員禁止持有、買賣股票若干問題商榷--立法追溯與當代比較的視角..........王吉學、陳麗媛、邢 楠
• 內幕交易的特殊行為形態分析--兼議《證券法》內幕交易相關規范的修訂..........蔡 奕
• 并購重組中的內幕交易主體規制--以《證券法》相關制度完善為依歸..........朱文超
• “虛假陳述證券民事訴訟”法律實效研究..........何朝丹
• 《多德-弗蘭克法》期貨市場反操縱條款研究..........李明良、李 虹

[相關法制]

• 收放之間：美國證券域外糾紛訴權新解..........郭 靂
• 國際板證券侵權之訴的法院管轄與法律適用..........曲冬梅
• 論金融消費者身份的界定與傾斜保護機制創新..........郭富青
• 論證券市場民事法律機制之完善--以自治與管制的有效平衡為視角..........許加林、陳 宇、胡傳高、王 瑋
• 論金融消費者概念之引入與消費者信息權的保護--以證券立法的完善為進路..........金 勵
• 瑕疵出資股東的股東權利限制的歸類研究：規范與實證..........李建偉、吳永剛
• 我國類別股份制度現代化研究..........尹紅強
• 驅逐有限責任公司的“離心股東”--以構建股東除名制度為核心..........汪 晨
• 論董事責任保險的范圍及立法完善..........李培華