上證函〔2024〕1477號

各市場參與人：

為了深入貫徹中央金融工作會議精神和《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》，進一步提升信息披露的針對性和有效性，保護投資者合法權益，根據中國證監會《關于加強上市公司監管的意見（試行）》等要求，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指南》中退市與風險警示、現金分紅、股份減持等內容進行了修訂，現予以發布，并自發布之日起施行。本所于2023年12月29日發布的《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指南（2023年12月第二次修訂）》（上證函〔2023〕3872號）同時廢止。

修訂后的指南全文可至本所官方網站（http://kljrlxs.com/）“規則”下的“本所業務指南與流程”欄目查詢。請各市場參與人認真遵照執行。

特此通知。

上海證券交易所

2024年5月24日

　　科創板上市公司自律監管指南第1號——信息披露業務辦理

　　科創板上市公司自律監管指南第2號——信息報送及資料填報

　　科創板上市公司自律監管指南第3號——日常信息披露（2024年5月修訂）

　　科創板上市公司自律監管指南第4號——股權激勵信息披露

　　科創板上市公司自律監管指南第5號——退市與風險警示信息披露（2024年5月修訂）

　　科創板上市公司自律監管指南第6號——業務操作事項

　　科創板上市公司自律監管指南第7號——年度報告相關事項（2024年5月修訂）

　　科創板上市公司自律監管指南第8號——融資融券、轉融通相關事項（2024年5月修訂）

　　科創板上市公司自律監管指南第9號——財務類退市指標：營業收入扣除（2024年5月修訂）

　　科創板上市公司自律監管指南第10號——現金選擇權

　　科創板上市公司自律監管指南第11號——信息披露咨詢、業績說明會等服務

　　科創板上市公司自律監管指南第12號——退市風險公司信息披露（2024年5月修訂）